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来源:彩秀网 发布时间:2017年12月11日 23:03 【字号:】

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证券-山鼎设计股份有限公司第二届监事会第十八次会议决议的公告

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资本市场诚信建设

需再“升级”

■安 宁

资本市场诚信建设任重道远。最新统计显示,截止到11月27日,今年以来证监会通过每周五宣布的作出行政处罚的案件约140起。屡禁不止的违法违规行为的出现说明了市场诚信问题仍然较为突出,在巨大的经济利益面前,仍有一些不法分子铤而走险,破坏市场秩序。

笔者认为,在把好市场准入关的同时,还需通过事中、事后阶段创新诚信监管方式、机制和手段,丰富监管“工具箱”,为事中、事后监管提供抓手。

市场经济是信用经济,资本市场作为我国社会主义市场经济体系的重要组成部分,对诚信尤为依赖。因为资本市场的交易模式和交易机制,普遍建立在委托、信托等法律关系之上,这就要求参与市场交易的各方之间必须有较高的诚信水平。

一直以来,证监会都高度重视诚信建设本身的制度建设。在诚信建设起步阶段,就相继制定了《关于建立证券期货市场诚信档案有关事宜的通知》、《证券期货市场诚信档案管理办法(试行)》等文件,初步形成了诚信建设的制度规范。

2006年,证监会制定了《中国证券期货市场诚信建设实施纲要》,提出建立比较完备的诚信法规体系,形成以诚信行为准则、诚信监督、失信惩戒为核心的诚信管理制度体系。建立诚信档案制度,并在此基础上,建立证券期货市场诚信信息服务系统;2008年底,证监会建成了统一的“诚信档案”平台,2011年证监会开始在诚信档案的基础上,升级建设“诚信数据库”;2012年制定部门规章《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》,将诚信监督管理职责、诚信信息的界定与归集、使用与管理、诚信激励约束机制、信用信息共享合作等加以制度化;2015年,证监会联合21家部委签署了《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》;2016年,证监会结合资本市场诚信建设工作总体安排印发了《资本市场诚信建设实施意见(2016—2020年)》,对未来一段时期内资本市场诚信建设的重点工作任务作了安排部署。

笔者认为,虽然资本市场诚信建设已取得了积极成效,但是,近年来国务院连续出台多份诚信建设专门文件,对诚信建设工作提出了新要求;资本市场也有了很大发展变化,对诚信建设工作提出了新的需要。这些新要求、新变化的出现也需要在制度方面予以修订和完善。(下转A2版)

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(责任编辑:须晨君)

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